据中国证券投资基金业协会公众号消息ღღ◈，为持续提升私募基金登记备案透明度ღღ◈，便于行业及时了解登记备案最新情况ღღ◈，更好服务行业规范健康发展ღღ◈，协会根据市场需求不定期发布《私募基金登记备案动态》（以下简称《动态》）ღღ◈。本期《动态》根据近期私募基金备案情况ღღ◈，总结管理人需具备持续展业能力等典型问题ღღ◈，形成案例并配套分析说明对外发布ღღ◈。

　　私募基金管理人A于2019年完成管理人登记ღღ◈，目前管理规模低于3000万元ღღ◈，近3年没有备案过新基金ღღ◈。近期安藤有里凯发k8国际首页登录ღღ◈，私募基金管理人A提交私募基金备案申请ღღ◈，拟备案私募基金规模1000万元ღღ◈。AMBERS系统填报的私募基金管理人A员工6人ღღ◈，但仅能提供2名员工的社保缴纳记录及工资发放记录凯发k8国际首页登录ღღ◈。

　　私募基金管理人B于2019年完成管理人登记安藤有里ღღ◈，目前管理规模低于3000万元ღღ◈，近3年没有备案过新基金ღღ◈，员工人数10人凯发k8国际首页登录ღღ◈，财务报表中净资产2000万元安藤有里ღღ◈。近期ღღ◈，私募基金管理人B提交私募基金备案申请ღღ◈，拟备案私募基金实缴金额5000万元ღღ◈，并与拟投标的签订了投资意向协议ღღ◈。

　　【案例分析】根据《登记备案办法》第八条第一款ღღ◈、第七十三条第一款规定ღღ◈，私募基金管理人应当持续符合财务状况良好ღღ◈、专职员工不少于5人等要求ღღ◈；不符合要求的ღღ◈，协会予以公示并要求其限期改正ღღ◈；情节严重的ღღ◈，协会采取暂停办理私募基金备案的自律管理措施ღღ◈；逾期未改正或者经改正后仍不符合要求ღღ◈，情节特别严重的ღღ◈，协会注销私募基金管理人登记ღღ◈。

　　本案例中ღღ◈，私募基金管理人A和私募基金管理人B均属于登记时间较早ღღ◈、在管规模较小ღღ◈、长期未展业机构安藤有里ღღ◈。为核实管理人是否持续符合登记要求安藤有里ღღ◈，协会要求其提供全体员工简历ღღ◈、劳动合同ღღ◈、近半年社保缴纳记录和工资流水ღღ◈、近一年公司账户银行流水等材料ღღ◈。经查ღღ◈，私募基金管理人A未给员工缴纳社保ღღ◈，专职员工少于5人ღღ◈，不具备持续展业能力ღღ◈，协会根据《登记备案办法》第七十三条第一款规定ღღ◈，要求私募基金管理人A限期整改ღღ◈，后续根据整改情况办理基金备案ღღ◈。私募基金管理人B财务状况良好ღღ◈，专职员工不少于5人安藤有里ღღ◈，满足基本经营要求ღღ◈，拟备案私募基金全额实缴安藤有里ღღ◈，已确定首个拟投标的ღღ◈，存在真实展业需求ღღ◈，协会正常办理私募基金备案申请ღღ◈。

　　【案例提示】私募基金管理人应当持续符合财务状况良好ღღ◈、专职员工不少于5人等要求ღღ◈，具备持续经营能力ღღ◈。协会对于长期未展业的私募基金管理人存在严重违规情形ღღ◈、实际控制人名下存在多家长期未展业机构凯发k8国际首页登录凯发k8国际首页登录ღღ◈、拟备案基金存在明显“保壳”特征的安藤有里ღღ◈，从严审慎办理基金备案凯发k8国际首页登录ღღ◈。如私募基金管理人存在员工人数不足ღღ◈、登记备案信息发生变更未及时更新等问题ღღ◈，应当及时进行整改ღღ◈，避免在提交基金备案后再进行整改ღღ◈，影响基金备案及投资活动ღღ◈。凯发k8ღღ◈，凯发k8国际ღღ◈，凯发娱乐K8凯发(中国)天生赢家·一触即发凯发vipღღ◈，凯发K8国际首页k8凯发天生赢家一触即发ღღ◈，